紀檢監(jiān)察機關(guān)對確有認錯悔罪表現(xiàn)的被審查調(diào)查人，依規(guī)依紀依法從寬處理，既是懲前毖后、治病救人方針在紀檢監(jiān)察工作中的具體體現(xiàn)，也是實現(xiàn)政治效果、紀法效果和社會效果有機統(tǒng)一的有效途徑。2019年1月，《中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則》（以下簡稱《監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則》）第三條規(guī)定“對主動投案、主動交代問題的寬大處理”，在黨內(nèi)法規(guī)中首次提出主動投案概念?！吨袊伯a(chǎn)黨紀律處分條例》（以下簡稱《黨紀處分條例》）第三十八條規(guī)定，主動交代是指涉嫌違紀的黨員在組織初核前向有關(guān)組織交代自己的問題，或者在初核和立案審查其問題期間交代組織未掌握的問題。根據(jù)《中華人民共和國監(jiān)察法》第三十一條規(guī)定，涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人主動認罪認罰，自動投案，真誠悔罪悔過的，監(jiān)察機關(guān)經(jīng)領(lǐng)導人員集體研究，并報上一級監(jiān)察機關(guān)批準，可以在移送人民檢察院時提出從寬處罰的建議。《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》第十一條規(guī)定，公職人員主動交代本人應(yīng)當受到政務(wù)處分的違法行為的，可以從輕或者減輕給予政務(wù)處分。《中華人民共和國刑法》第六十七條第一款規(guī)定，犯罪以后自動投案，如實供述自己罪行的是自首；對于自首的犯罪分子，可以從輕、減輕或者免除處罰。黨內(nèi)法規(guī)和國家法律的這些規(guī)定，引導和督促涉嫌違紀或者職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的黨員、監(jiān)察對象（以下簡稱“問題干部”）相信組織、依靠組織，主動投案。為準確把握適用條件，對“問題干部”作出精準處置，有必要對主動投案、主動交代、自動投案、自首、坦白等寬大處理情節(jié)進行區(qū)分。

認定主動投案的意志和行為要求高于自動投案

從主觀上比較，主動投案與自動投案都具有自愿性，區(qū)別在于意志要求不同。自動投案是出于行為人意志或者不違背其意志，只要其不表示明確反對即可。根據(jù)相關(guān)司法解釋，并非出于犯罪嫌疑人主動，而是經(jīng)親友規(guī)勸、陪同投案的；公安機關(guān)通知其親友，或者親友主動報案后，將其送去投案的，也視為自動投案。主動投案則是出于其意志方可，一般可包括雖非完全出于本人主動，但經(jīng)他人規(guī)勸、陪同投案，而沒有將通知親友或者親友主動報案后送本人去投案的情形納入其中。

從行為上比較，主動投案還要求行為人具有投案意志支配的投案行為。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，犯罪嫌疑人因病、傷或者為了減輕犯罪后果，委托他人代為投案，或者先以信電投案的，視為自動投案。與此相對應(yīng)，因傷病等客觀原因無法前往投案，先委托他人代為表達主動投案意愿，或者以書信、網(wǎng)絡(luò)、電話、傳真等方式表達主動投案意愿，后本人到紀檢監(jiān)察機關(guān)接受處理的，視為主動投案?？梢?，必須同時具備委托投案或者以信電投案表達主動投案意愿和之后本人到紀檢監(jiān)察機關(guān)接受處理兩個要件才能視為主動投案。如某鎮(zhèn)社會事務(wù)辦公室主任金某某貪污案，金某某在出差途中向鎮(zhèn)紀委書記唐某打電話表示自己有貪污行為，愿意投案，唐某當日向縣紀委報告。次日，金某某在唐某陪同下到縣紀委監(jiān)委接受審查調(diào)查，屬于主動投案。本案中，假如金某某在出差回來后沒有到案接受處理，則不能認定主動投案；假如金某某沒有主動投案，但其親友在接到紀檢監(jiān)察機關(guān)通知后將其送去投案的，則可視為自動投案。

主動投案或者自動投案后如實交代自己罪行的是自首

因為認定主動投案嚴于自動投案，所以“問題干部”主動投案或者自動投案后如實交代自己罪行的無疑都屬于自首。但如果主動投案或者自動投案后不如實交代自己罪行就不能認定為自首，主要表現(xiàn)為，一是投而不供，主動找組織試探虛實，不交代問題；二是以次掩主，交代次要或者少量問題，掩蓋主要或者大量問題；三是以紀掩罪，交代違反黨的紀律問題，避談職務(wù)犯罪問題；四是明投實掩，表面上主動投案，暗地里卻采取串供或者偽造、毀滅、轉(zhuǎn)移、隱匿證據(jù)等手段掩蓋犯罪；五是先供后翻，在一審判決前仍不如實交代自己的罪行。

需要指出的是，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，犯有數(shù)種罪行，自動投案后僅供述部分罪行的，對供述的部分罪行認定為自首。自動投案后沒有交代全部犯罪事實，但交代的犯罪情節(jié)重于未交代的犯罪情節(jié)，或者交代的犯罪數(shù)額多于未交代的犯罪數(shù)額，或者在辦案機關(guān)掌握其主要犯罪事實之前主動交代的，仍應(yīng)當認定為自首。例如某縣財政局副局長劉某貪污、受賄案，縣紀委因收到劉某涉嫌違規(guī)經(jīng)商的問題線索對其進行函詢，劉某以為縣紀委已掌握其犯罪問題，遂與行賄人宋某某串供，將15萬元受賄款虛構(gòu)為借款。之后，劉某到縣紀委監(jiān)委投案交代了另外受賄8萬元事實，且在縣紀委監(jiān)委掌握之前還主動交代了貪污14萬元事實。本案中，對劉某貪污犯罪應(yīng)當認定為自首，對其受賄犯罪因其到案后只交代了8萬元，少于未交代的15萬元，不能對全部受賄23萬元認定為自首，只能對受賄8萬元認定為自首。

沒有主動投案或者自動投案但主動交代罪行的可以成立自首或者坦白

對沒有主動投案或者自動投案但主動交代罪行的可否成立自首呢？我們認為，需要區(qū)分三種情形。

一是沒有主動投案或者自動投案，在初核前主動交代紀檢監(jiān)察機關(guān)未掌握罪行的成立自首。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在紀檢監(jiān)察機關(guān)談話函詢過程中，主動交代未被掌握的涉嫌違紀或者職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問題的，視為主動投案。此時只需主動交代的罪行屬實，根據(jù)刑法第六十七條第一款的規(guī)定就成立自首。

二是沒有主動投案或者自動投案，在初核后主動交代了紀檢監(jiān)察機關(guān)未掌握的罪行，且與已掌握的罪行屬不同種罪行的成立自首。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在紀檢監(jiān)察機關(guān)初核談話、審查調(diào)查談話、訊問期間，或者采取留置措施后主動交代問題的，不能認定為主動投案。此時，“問題干部”已喪失了主動投案或者自動投案的機會。不過，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，沒有自動投案，但如實交代辦案機關(guān)未掌握的罪行，且與已掌握的罪行屬不同種罪行的，或者已掌握線索針對的犯罪事實不成立，在此范圍外交代同種罪行的，以自首論。

三是沒有主動投案或者自動投案，在初核后主動交代了紀檢監(jiān)察機關(guān)已掌握罪行的不成立自首，但屬于坦白。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，沒有自動投案，在辦案機關(guān)調(diào)查談話、訊問、采取調(diào)查措施或者強制措施期間，如實交代辦案機關(guān)已掌握線索所針對事實的，不能認定為自首。同時，根據(jù)刑法第六十七條第三款的規(guī)定，雖不具有自首情節(jié)，但如實供述自己罪行的，應(yīng)當認定為坦白，可以從輕或者減輕處罰。例如，某國有企業(yè)董事長龐某受賄、挪用公款案，龐某因收受趙某賄賂被信訪舉報，在紀檢監(jiān)察機關(guān)以談話方式處置問題線索時主動交代了收受趙某20萬元和宋某10萬元問題，被留置后又主動交代了收受陳某50萬元和挪用公款140萬元問題。本案中，龐某主動交代收受宋某10萬元和挪用公款140萬元應(yīng)當認定為自首，龐某主動交代收受趙某20萬元和陳某50萬元應(yīng)認定為坦白。

主動投案、主動交代的寬大處理幅度應(yīng)當大于自動投案、如實交代

主動投案、主動交代的寬大處理幅度應(yīng)當大于自動投案、如實交代。我們認為，在處置主動投案、主動交代的“問題干部”時，既要嚴格依據(jù)紀法、事實這兩個定量，也要充分考慮態(tài)度這個變量，區(qū)分不同情形，精準運用監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”。一是不涉嫌犯罪只涉嫌違紀違法的，紀檢監(jiān)察機關(guān)在作出黨紀政務(wù)處分時，根據(jù)《黨紀處分條例》第五條、第十七條第（一）項和《監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則》第三條的規(guī)定，綜合考慮定量與變量，可以從輕、減輕或者免予處分或者進行形態(tài)轉(zhuǎn)化。二是涉嫌輕微職務(wù)犯罪依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，檢察院可依法決定微罪不訴，或者法院可依法判決免除刑事處罰。三是涉嫌嚴重職務(wù)犯罪需要判處刑罰的，監(jiān)察機關(guān)在移送起訴時，可以根據(jù)監(jiān)察法第三十一條第（一）項的規(guī)定，按程序報批后提出從輕、減輕或者免除處罰的從寬處罰建議；也可以根據(jù)案件具體情況不提出從寬處罰建議，但在起訴意見書中寫明主動投案、自動投案、主動交代或者如實交代情節(jié)，并隨案移送相關(guān)材料。司法機關(guān)綜合考慮量刑情節(jié)確定從寬的限度和幅度，在刑罰評價上，主動投案優(yōu)于自動投案，主動交代優(yōu)于如實交代，早交代優(yōu)于晚交代，徹底交代優(yōu)于不徹底交代；對監(jiān)察機關(guān)提出從寬處罰建議的，從寬幅度應(yīng)當大于未提出的情形；對監(jiān)察機關(guān)未提出從寬處罰建議的，在適用認罪認罰從寬制度前應(yīng)當征求監(jiān)察機關(guān)意見。

需要注意把握的幾個問題

實踐中，認定主動投案還應(yīng)注意以下幾種情況。一是接受有關(guān)黨組織主要負責人談話時主動交代問題，能否認定為主動投案。我們認為，根據(jù)《監(jiān)督執(zhí)紀工作規(guī)則》第二十七條、第二十八條的規(guī)定，紀檢監(jiān)察機關(guān)采取談話函詢方式處置問題線索時，可以委托“問題干部”所在黨委（黨組）主要負責人對其進行談話。該委托談話是由紀檢監(jiān)察機關(guān)發(fā)起，其后果應(yīng)當與紀檢監(jiān)察機關(guān)談話相同。如果“問題干部”此時主動交代了紀檢監(jiān)察機關(guān)未掌握的涉嫌職務(wù)犯罪問題的，應(yīng)當視為主動投案和自首。二是在單位主動投案案件中，個人是否應(yīng)認定為主動投案。我們認為根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位集體研究決定主動投案的，參與集體研究并同意投案的人員均應(yīng)當認定為主動投案。反之，參與集體研究但沒有表示同意投案的人員，包括反對、棄權(quán)、未表態(tài)等，都不能認定為主動投案。但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，單位自首的，直接負責的主管人員和直接責任人員在集體研究過程中即使沒有表示同意投案，只要如實交代自己知道的犯罪事實，也可以視為自首。

（本文刊載于《中國紀檢監(jiān)察》雜志2021年第18期，作者：重慶市紀委監(jiān)委案件審理室 張濤）