裁判要旨
針對(duì)串通投標(biāo)犯罪涉案企業(yè)數(shù)量多、地域分布廣、參與程度不同等情況，采取分類分級(jí)合規(guī)的方式，由檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)合規(guī)，做實(shí)社會(huì)調(diào)查、合規(guī)計(jì)劃、合規(guī)整改、公開聽證、檢察建議等相關(guān)工作。依托第三方組織，督促涉案企業(yè)組建合規(guī)組織體系、建立合規(guī)制度、規(guī)范合規(guī)監(jiān)控體系和動(dòng)態(tài)運(yùn)行體系，促進(jìn)涉案企業(yè)共同整改。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)優(yōu)化辦案方式，化解辦案期限與企業(yè)合規(guī)整改時(shí)限的沖突，同步推進(jìn)企業(yè)合規(guī)和羈押必要性審查工作，取得較好的社會(huì)效果和法律效果。
基本案情
2017年2月，絳縣住房保障和城鄉(xiāng)建設(shè)管理局委托運(yùn)城某招標(biāo)代理公司對(duì)絳縣倗國路、振興街道路改造工程2個(gè)項(xiàng)目代理招標(biāo)。太原A、B公司、運(yùn)城C公司系上述工程中標(biāo)公司，太原D公司等14家公司系“陪標(biāo)公司”。案發(fā)時(shí)，方某某系A公司法定代表人，同時(shí)使用A公司、借用B公司的資質(zhì)參與投標(biāo)；趙某某借用C公司資質(zhì)參與投標(biāo)。
A公司成立于2001年，下設(shè)28個(gè)分公司，自有員工2000余人，2021年完成產(chǎn)值14億元，繳納稅款1800余萬元，目前在建工程45個(gè)，其中16個(gè)項(xiàng)目為惠民工程；B公司成立于1998年，下設(shè)100余個(gè)子分公司，自有員工3000余人，近三年完成產(chǎn)值近200億元，繳納稅款8500萬元，擁有全國各省市級(jí)獎(jiǎng)項(xiàng)400余個(gè)；C公司成立于1960年，近三年完成產(chǎn)值6.8億元，繳納稅款3100余萬元，擁有建筑工程施工總承包一級(jí)資質(zhì)，獲得國家省市級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)60余項(xiàng)，每年均被評(píng)為山西省優(yōu)秀建筑企業(yè)；其余多家“陪標(biāo)公司”均成立多年，擁有多項(xiàng)優(yōu)秀資質(zhì)、榮譽(yù)獎(jiǎng)勵(lì)及在建工程，為當(dāng)?shù)爻鞘薪ㄔO(shè)、提供就業(yè)、繳納稅款等方面作出積極貢獻(xiàn)。
方某某、趙某某為取得上述工程施工資格，先后與多家公司聯(lián)系，通過統(tǒng)一安排報(bào)名投標(biāo)、領(lǐng)取招標(biāo)文件、制作投標(biāo)文件、繳納保證金等方式串通投標(biāo)。最終，方某某所在的A公司、方某某聯(lián)系的B公司、趙某某聯(lián)系的C公司中標(biāo)，中標(biāo)金額共計(jì)9121.7259萬元。上述項(xiàng)目現(xiàn)已施工完畢，并通過工程驗(yàn)收決算。案發(fā)后，涉案人員方某某、趙某某分別退繳違法所得50萬元、31萬元，B公司、C公司分別退繳工程管理費(fèi)用52.7259萬元、2.7萬元，其他涉案人員以個(gè)人名義退繳違法所得共計(jì)21.08萬元。
本案中，涉案人員雖使用公司資質(zhì)進(jìn)行“串標(biāo)”，但其是為個(gè)人牟利，屬于利用公司的便利條件，本質(zhì)上系自然人犯罪。2022年2月22日，稷山縣公安局先后將方某某、趙某某等人涉嫌串通投標(biāo)罪系列案件移送稷山縣人民檢察院審查起訴。2022年7月14日，稷山縣人民檢察院以串通投標(biāo)罪對(duì)中標(biāo)公司法定代表人方某某、承建人趙某某等主犯2人、中標(biāo)公司招投標(biāo)負(fù)責(zé)人郭某某從犯1人提起公訴，并提出緩刑量刑建議；2022年7月27日，對(duì)轉(zhuǎn)付保證金的居間介紹人員牛某某、“陪標(biāo)公司”從業(yè)人員張某某、劉某等在“串標(biāo)”犯罪中起次要作用的多名從犯作相對(duì)不起訴決定，對(duì)居間介紹人員王某、唐某某以情節(jié)顯著輕微、不認(rèn)為是犯罪為由作法定不起訴決定。
企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
1.全面綜合審查，確定案件納入企業(yè)合規(guī)考察范圍。鑒于本案涉案企業(yè)數(shù)量多、類型不同、地域分布廣等情況，稷山縣人民檢察院成立“考察調(diào)查小組”，制定工作方案，將涉案的企業(yè)分為中標(biāo)公司、“陪標(biāo)公司”兩類，分別展開入企調(diào)查。通過逐一走訪涉案企業(yè)、查閱大量資料、實(shí)地考察作業(yè)現(xiàn)場、召開涉案企業(yè)負(fù)責(zé)人座談會(huì)、詢問行政主管部門意見等方式，了解掌握企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、提供就業(yè)崗位、繳納稅費(fèi)、參與城市建設(shè)等情況。經(jīng)調(diào)查，涉案企業(yè)擁有建筑工程施工領(lǐng)域多項(xiàng)優(yōu)秀資質(zhì)及榮譽(yù)稱號(hào)，建設(shè)工程項(xiàng)目遍布省內(nèi)外，具有良好的發(fā)展前景。同時(shí)，絳縣倗國路、振興街道路改造工程已順利竣工驗(yàn)收，按時(shí)交付使用，未發(fā)生工程質(zhì)量、施工安全事故，且涉案企業(yè)人員均自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，積極退繳違法所得，申請(qǐng)適用企業(yè)合規(guī)。檢察機(jī)關(guān)通過細(xì)致深入的調(diào)查工作，全面準(zhǔn)確地掌握了涉案企業(yè)的相關(guān)情況，于2022年5月啟動(dòng)對(duì)涉案企業(yè)開展合規(guī)工作。
2.嚴(yán)管與厚愛并重，為企業(yè)開啟“涅槃重生”之門。企業(yè)法定代表人涉案在押，勢必會(huì)給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營帶來巨大的影響和打擊，不利于穩(wěn)就業(yè)，保民生。稷山縣公安局以涉案人員抗拒調(diào)查、拒不如實(shí)交代犯罪事實(shí)、具有社會(huì)危險(xiǎn)性為由執(zhí)行逮捕。在審查起訴階段，承辦檢察官通過積極主動(dòng)開展釋法說理工作，從串通投標(biāo)罪的犯罪構(gòu)成、犯罪手段、社會(huì)危害等方面對(duì)涉案人員開展法治教育，并進(jìn)行證據(jù)開示。最終，方某某認(rèn)識(shí)到自己行為的危害后果，主動(dòng)交代其參與的犯罪事實(shí)，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，并積極退繳違法所得50萬元。經(jīng)前期調(diào)查了解，檢察機(jī)關(guān)分析方某某串通投標(biāo)行為系企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營類犯罪，而涉案企業(yè)具備良好的發(fā)展前景，且有強(qiáng)烈的合規(guī)建設(shè)意向，符合開展企業(yè)合規(guī)的條件。2022年3月14日，檢察機(jī)關(guān)通過組織召開公開聽證會(huì)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，積極開展羈押必要性審查，及時(shí)變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)?，并于?dāng)日釋放方某某，極大提高了涉案企業(yè)開展企業(yè)合規(guī)的主動(dòng)性和積極性。
3.將涉案企業(yè)合規(guī)和企業(yè)自主合規(guī)相結(jié)合，確保監(jiān)督、考察、評(píng)估取得實(shí)效。本案涉及企業(yè)及犯罪嫌疑人眾多，公司所在地分布于太原、大同、運(yùn)城等地市，考慮到涉案企業(yè)及人員數(shù)量多、地域跨度大，第三方組織人員數(shù)量、精力有限等情況，僅僅依靠第三方組織完成多家涉案企業(yè)的合規(guī)審查工作存在一定困難，經(jīng)與第三方機(jī)制管委會(huì)溝通協(xié)商，稷山縣人民檢察院決定采用“第三方組織+檢察機(jī)關(guān)”監(jiān)督評(píng)估的模式開展涉案企業(yè)合規(guī)工作：對(duì)于在“串標(biāo)”過程中參與程度深、起關(guān)鍵性作用，且中標(biāo)后積極配合辦理分包手續(xù)，收取施工方工程管理費(fèi)用的3家中標(biāo)企業(yè)，采取第三方機(jī)制管委會(huì)選任專業(yè)人員開展監(jiān)督、考察、評(píng)估工作的方式;對(duì)于主觀惡性相對(duì)較小、起輔助性作用，在收取小額“陪標(biāo)”費(fèi)用后即配合完成開標(biāo)的多家“陪標(biāo)企業(yè)”，由檢察機(jī)關(guān)主導(dǎo)，開展監(jiān)督、考察、評(píng)估工作；對(duì)于僅法定代表人涉案的個(gè)別企業(yè)，積極適用民營企業(yè)保護(hù)政策，由涉案企業(yè)自主開展企業(yè)合規(guī)工作，檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)管、審核。最終，涉案企業(yè)均順利通過第三方組織和檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督、考察，完成合規(guī)建設(shè)。
4.將治罪與治理相結(jié)合，以公開聽證實(shí)現(xiàn)警示教育一片的效果。稷山縣檢察院將檢察聽證和警示教育靈活運(yùn)用到企業(yè)合規(guī)工作中，主動(dòng)接受人民群眾和社會(huì)各界監(jiān)督。積極邀請(qǐng)人大代表、第三方機(jī)制管委會(huì)成員、第三方組織成員、律師代表組成聽證團(tuán)，由第三方組織成員、承辦檢察官分別報(bào)告涉案企業(yè)的合規(guī)建設(shè)情況及第三方組織和檢察機(jī)關(guān)的合規(guī)審查情況、涉案人員擬處理意見等情況，進(jìn)行公開聽證。同時(shí)，開展警示教育活動(dòng)，涉案人員以身釋法，就企業(yè)在發(fā)展中面臨的困境、存在的問題以及涉嫌犯罪的原因進(jìn)行深刻剖析及反思，并一一作出承諾，均表示今后在生產(chǎn)中合規(guī)守法經(jīng)營。
典型意義
1.綜合運(yùn)用“第三方組織+檢察機(jī)關(guān)”模式開展涉案企業(yè)合規(guī)工作，注重因企施策?；谏姘钙髽I(yè)數(shù)量多，“中標(biāo)企業(yè)”監(jiān)督機(jī)制不健全、“陪標(biāo)企業(yè)”資質(zhì)保管不嚴(yán)格、審批程序不規(guī)范等情況，檢察機(jī)關(guān)和第三方組織積極創(chuàng)新監(jiān)督考察程序，注重“案”的把關(guān)、“人”的把關(guān)、“規(guī)”的把關(guān)、“改”的把關(guān)，因企制宜開展企業(yè)合規(guī)，采用“第三方組織+檢察機(jī)關(guān)”監(jiān)督評(píng)估的模式，做到分類分層、精準(zhǔn)辦理，確保企業(yè)合規(guī)取得效果，力防“虛假整改”“紙面合規(guī)”。
2.協(xié)同行政主管部門，共同做好企業(yè)合規(guī)“后半篇文章”，推動(dòng)行業(yè)治理。檢察機(jī)關(guān)建立跟蹤回訪制度，有效監(jiān)督涉案企業(yè)將合規(guī)建設(shè)貫穿始終。加強(qiáng)與涉案企業(yè)常態(tài)化聯(lián)系，充分了解企業(yè)恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、合規(guī)制度落實(shí)、員工法律知識(shí)培訓(xùn)開展等情況，引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，核查企業(yè)能否一以貫之履行合規(guī)整改承諾，最大限度降低違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。檢察機(jī)關(guān)主動(dòng)延伸檢察職能，能動(dòng)司法，向行政主管部門制發(fā)堵塞管理漏洞、加強(qiáng)監(jiān)管、查處違規(guī)行為的檢察建議，防范類似案件再次發(fā)生，從個(gè)案合規(guī)提升為行業(yè)合規(guī)，努力實(shí)現(xiàn)“辦理一起案件，扶助一批企業(yè)，規(guī)范一個(gè)行業(yè)”，達(dá)到系統(tǒng)治理、訴源治理。
3.通過“羈押必要性審查+企業(yè)合規(guī)”雙聽證和警示教育，突出社會(huì)效果。檢察機(jī)關(guān)積極能動(dòng)履職，化解辦案期限與企業(yè)合規(guī)整改時(shí)限的沖突。優(yōu)化辦案流程，在審查起訴階段探索企業(yè)合規(guī)程序的適用空間，將涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)與羈押必要性審查專項(xiàng)活動(dòng)相結(jié)合。在涉案企業(yè)自愿作出合規(guī)整改承諾和計(jì)劃的情況下，綜合評(píng)判涉案人員在企業(yè)中地位和發(fā)揮的作用，依法審慎適用逮捕等強(qiáng)制措施，避免出現(xiàn)“辦理一個(gè)案子，垮了一個(gè)企業(yè)”的負(fù)面刑事司法效果。對(duì)羈押必要性審查和涉案企業(yè)合規(guī)工作分別啟動(dòng)公開聽證程序，通過向參與聽證的公眾宣講政策、通報(bào)案情，廣泛聽取社會(huì)各界的意見、建議，依法變更刑事強(qiáng)制措施、提出從寬處理意見，在維護(hù)司法公正高效的同時(shí)，保障和促進(jìn)企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營，實(shí)現(xiàn)了法律效果和社會(huì)效果相統(tǒng)一。
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