特邀嘉賓
盧 偉 云陽縣紀(jì)委監(jiān)委第七審查調(diào)查室主任
伍 松 云陽縣紀(jì)委監(jiān)委案件審理室主任
李 杰 云陽縣人民檢察院第二檢察部主任
王 林 云陽縣人民法院刑庭副庭長
編者按
這是一起國企“一把手”挖空心思、打著集體決策的幌子挪用公款的典型腐敗案件。本案中，秦篤軍被留置前多次打探案情，是否違反黨的政治紀(jì)律？為何通過集體研究決定出借公款仍構(gòu)成挪用公款犯罪？秦篤軍挪用公款數(shù)額巨大，應(yīng)判處五年以上有期徒刑，為何本案對其減輕處罰、只判處三年有期徒刑？如何加強(qiáng)國企“一把手”的管理，實現(xiàn)以案促改、以案促治？我們特邀有關(guān)單位工作人員予以解析。
基本案情：
秦篤軍，男，1972年7月出生，中共黨員，曾在重慶市云陽縣房管所、云陽縣不動產(chǎn)登記中心、云陽縣大地測繪有限公司（以下簡稱大地測繪公司）等單位任職，案發(fā)時任大地測繪公司董事長。
違反政治紀(jì)律。2020年9月，秦篤軍得知云陽縣紀(jì)委監(jiān)委在針對其違紀(jì)違法問題開展調(diào)查后，多次向被縣紀(jì)委監(jiān)委詢問過的證人打探案情，并從關(guān)聯(lián)人員李某某處獲取部分賬目憑證，以便應(yīng)付組織審查調(diào)查。9月24日，秦篤軍主動到縣紀(jì)委監(jiān)委交代部分違紀(jì)問題，但未交代涉嫌職務(wù)犯罪問題。
違反工作紀(jì)律。2018年，秦篤軍的朋友葉某以親友名義向銀行抵押貸款200萬元用于營利活動。2019年10月，葉某因資金緊缺向秦篤軍借款200萬元用于該筆貸款續(xù)貸驗資，10月14日，秦篤軍擅自將公司資金150萬元及自有資金50萬元，出借給葉某（未收取利息）。3日后，秦篤軍將150萬元?dú)w還至公司。
挪用公款罪。2019年9月，秦篤軍與房地產(chǎn)開發(fā)商華某某等人商定，入股3000萬元與華某某等人合伙開發(fā)房地產(chǎn)，一年后按照100%的年利率收取固定紅利，連本帶利收回6000萬元。除自有資金和挪用公司“小金庫”資金80萬元外，秦篤軍入股資金仍差650萬元，遂于2020年4月組織召開“三重一大”專題會議及董事會，假借為公司謀利的名義，說服公司管理層以購買辦公用房的名義將公款650萬元借給華某某等人收取20%的年利息。2020年10月案發(fā)后追回730萬元。
受賄罪、利用影響力受賄罪。2000年12月至2017年1月，秦篤軍利用職務(wù)之便，本人或者通過其他國家工作人員的職務(wù)行為，為相關(guān)人員承接工程項目提供幫助，共收受賄賂148萬余元。
行賄罪。2014年至2016年，秦篤軍違規(guī)從事營利活動，為謀取不正當(dāng)利益先后給予國家工作人員李某某（另案處理）錢款共90萬余元，秦篤軍獲得不正當(dāng)利益共500萬元（已追繳）。
查處過程：
【立案審查調(diào)查】2020年9月23日，云陽縣紀(jì)委監(jiān)委對秦篤軍立案審查調(diào)查并于次日對其采取留置措施。
【黨紀(jì)政務(wù)處分】2021年3月10日，經(jīng)云陽縣委批準(zhǔn)，云陽縣紀(jì)委監(jiān)委決定給予秦篤軍開除黨籍、開除公職處分。
【移送審查起訴】2021年3月11日，云陽縣紀(jì)委監(jiān)委將秦篤軍涉嫌受賄罪、利用影響力受賄罪、挪用公款罪、行賄罪一案移送云陽縣人民檢察院審查起訴。
【提起公訴】2021年4月19日，云陽縣人民檢察院以秦篤軍涉嫌受賄罪、利用影響力受賄罪、挪用公款罪、行賄罪向云陽縣人民法院提起公訴。
【一審判決】2021年8月12日，云陽縣人民法院一審以秦篤軍犯受賄罪、利用影響力受賄罪、挪用公款罪、行賄罪，判處其有期徒刑九年，并處罰金人民幣40萬元。秦篤軍不服，提起上訴。
【二審裁定】2021年9月1日，重慶市第二中級人民法院作出駁回上訴，維持原判的裁定。
1 秦篤軍在被留置調(diào)查前，多次打探案情等行為，是否違反政治紀(jì)律？如何理解對抗組織審查行為的兜底條款？
盧偉：黨紀(jì)處分條例第五十六條明確規(guī)定了4種對抗組織審查行為：一是串供或者偽造、銷毀、轉(zhuǎn)移、隱匿證據(jù)；二是阻止他人揭發(fā)檢舉、提供證據(jù)材料；三是包庇同案人員；四是向組織提供虛假情況，掩蓋事實。同時又設(shè)置了兜底條款，即“有其他對抗組織審查行為的”。調(diào)查過程中，對秦篤軍打探案情的行為是否認(rèn)定為違反政治紀(jì)律存在爭議。專案組認(rèn)為秦篤軍在被留置調(diào)查前，得知我委可能在調(diào)查其違紀(jì)違法問題后，多次向我委詢問的證人打探案情，并從關(guān)聯(lián)人員李某某處獲取部分賬目憑證，以便應(yīng)付組織審查調(diào)查。秦篤軍主動到案后，顧左右而言他，根據(jù)打探到的情況，交代問題避重就輕。經(jīng)過分析研判，我們認(rèn)為秦篤軍的行為雖不屬于上述四類對抗組織審查的行為，但其打探案情后應(yīng)付組織審查的行為具有對抗性，符合兜底條款規(guī)定的其他對抗組織審查的行為。
伍松：對黨忠誠老實，是黨章對黨員的基本要求，也是黨員的基本義務(wù)。黨紀(jì)處分條例第五十六條將“有其他對抗組織審查行為的”作為兜底條款，就是為了防止“掛一漏萬”。實踐中，有的黨員干部“耍手段”“使心眼”，處心積慮對抗組織審查調(diào)查，且手段日趨隱蔽。因此，在認(rèn)定該類違紀(jì)行為時，要堅持主觀與客觀相結(jié)合，牢牢抓住“對抗性”本質(zhì)，要將打探過程和后續(xù)對抗行為結(jié)合起來，抓住對抗“整體性”，同時又要從嚴(yán)把握、慎之又慎，避免認(rèn)定泛化。結(jié)合本案，一是秦篤軍向縣公安局、縣稅務(wù)局相關(guān)人員，以及關(guān)聯(lián)人員李某某、朱某某等多人多次打探案情，主觀上存在干擾、妨礙審查調(diào)查工作的故意。二是秦篤軍在接受審查調(diào)查中，根據(jù)打探到的情況，避重就輕交代問題，其行為違反了對黨忠誠老實的義務(wù)，同時也對紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)正常辦案秩序造成影響。綜合其他證據(jù)足以認(rèn)定秦篤軍符合黨紀(jì)處分條例第五十六條規(guī)定的其他對抗組織審查的行為。
2 秦篤軍多次挪用公款，為何有的定性為違紀(jì)，有的定性為犯罪？為何通過集體研究決定出借公款仍構(gòu)成挪用公款罪？
伍松：刑法第三百八十四條規(guī)定了挪用公款罪的三類情形：一是國家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進(jìn)行非法活動；二是挪用公款數(shù)額較大，進(jìn)行營利活動；三是挪用公款數(shù)額較大，超過三個月未還。在審理中，我們對秦篤軍挪用公款150萬元借給葉某是構(gòu)成違紀(jì)還是涉嫌犯罪產(chǎn)生過爭議，該筆事實最終認(rèn)定為違紀(jì)的理由有以下四個方面：首先，該筆公款的用途是銀行續(xù)貸驗資，不屬于從事非法活動。其次，不屬于營利活動。雖然葉某以他人名義向銀行借款是用于營利活動，但是該筆公款的直接用途是續(xù)貸驗資，且該筆公款未直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，不應(yīng)再追溯挪用的最終目的而將其認(rèn)定為營利活動。再次，不符合挪用時間較長的標(biāo)準(zhǔn)。該筆公款挪用時間前后僅3天，未超刑法規(guī)定3個月的時間標(biāo)準(zhǔn)。最后，該行為屬于違反黨的工作紀(jì)律。秦篤軍未經(jīng)公司董事會研究決定，私自將公款150萬元出借給葉某的行為，違反企業(yè)財務(wù)制度，不正當(dāng)履職，屬于違反黨的工作紀(jì)律。
盧偉：根據(jù)2003年《全國法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會紀(jì)要》第四條第（一）項，“經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定將公款給個人使用，或者單位負(fù)責(zé)人為了單位的利益，決定將公款給個人使用的，不以挪用公款罪定罪處罰”的規(guī)定，本案最大的爭議點(diǎn)有兩點(diǎn)，一是秦篤軍在形式上以公司集體研究決策的方式出借該650萬元，是否不構(gòu)成犯罪。二是秦篤軍實質(zhì)上承諾給公司20%的年利息，是否符合單位負(fù)責(zé)人為了單位利益而挪用公款，亦不構(gòu)成犯罪。
我們認(rèn)為秦篤軍借集體名義，挪用公款650萬元和個人私自決定挪用“小金庫”資金80萬元，構(gòu)成挪用公款罪。理由如下：一是秦篤軍作為國有公司董事長，符合國家工作人員的主體身份要件。二是秦篤軍挪用公款650萬元，目的是籌齊個人投資的資金，從中獲取高額利差，具有挪用公款的故意。三是秦篤軍通過看似合法的集體研究決策形式出借單位閑置資金收取利息，實則是為了掩蓋其個人挪用公款的真實意圖，雖然單位利益和個人利益共存，但實際上個人利益遠(yuǎn)大于單位利益，并且由單位承擔(dān)了資金無法收回的巨大風(fēng)險。四是通過秦篤軍的提議，大地測繪公司假借購買辦公用房名義將公款650萬元借給華某某等人收取20%年利息，大地測繪公司管理層主觀上認(rèn)為該650萬元系放貸，且收益率僅為20%。而秦篤軍與華某某等人達(dá)成合意，將該650萬元作為秦篤軍的投資款，這并非大地測繪公司集體決定的真實意思表示。
李杰：本案中，秦篤軍挪用公司閑置資金650萬元的行為，表面上看似經(jīng)過單位領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定，但秦篤軍隱瞞個人投資的真實意圖和真實獲利比例，實質(zhì)上是為了籌集個人投資資金以獲取高額利差。秦篤軍承諾給公司20%的年利息，僅僅是其真實利潤的五分之一，只是為了促使公司出借資金的手段和方法。秦篤軍欺騙、誘導(dǎo)其他決策人員產(chǎn)生錯誤認(rèn)識，即使最后形成單位集體決定，也不能認(rèn)定為代表單位意志，更不能成為構(gòu)成挪用公款罪的阻卻事由。在個案處理過程中，如果不看行為本質(zhì)，只看形式上經(jīng)過了“集體研究決定”便一律不作犯罪處理，將不利于打擊挪用公款犯罪，集體研究決定也可能成為有些人違紀(jì)違法行為的“擋箭牌”。
3 秦篤軍是否構(gòu)成自首？其挪用公款數(shù)額巨大，應(yīng)判處五年以上有期徒刑，為何本案只判處三年？
李杰：根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》，成立自首需要同時具備自動投案和如實供述自己的罪行兩個要件。本案在審查起訴中，對秦篤軍自動投案并無爭議，但就其是否如實供述自己罪行存在爭議。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功若干具體問題的意見》關(guān)于“如實供述自己的罪行”的規(guī)定：犯罪嫌疑人自動投案時雖然沒有交代自己的主要犯罪事實，但在司法機(jī)關(guān)掌握其主要犯罪事實之前主動交代的，應(yīng)認(rèn)定為如實供述自己的罪行。由此可知，秦篤軍需在監(jiān)察機(jī)關(guān)掌握其主要犯罪事實之前主動交代，才能認(rèn)定為如實供述自己的罪行。秦篤軍自動投案后，避重就輕，只談違紀(jì)問題，不談縣監(jiān)委已經(jīng)掌握的其涉嫌行賄犯罪的問題，不具有如實供述行賄事實的要件，故秦篤軍在行賄罪上不能認(rèn)定為自首。
王林：本案中秦篤軍涉嫌四個罪名，受賄罪、利用影響力受賄罪、行賄罪和挪用公款罪。雖然秦篤軍自動投案后，未如實供述監(jiān)察機(jī)關(guān)已經(jīng)掌握的其行賄的事實，不能認(rèn)定為自首，但秦篤軍在留置期間主動交代縣監(jiān)委尚未掌握的其受賄、利用影響力受賄、挪用公款的犯罪事實，且與行賄罪并非同種罪行，對這三個罪名，可以認(rèn)定其構(gòu)成自首。雖然秦篤軍挪用公款數(shù)額巨大，本應(yīng)判處五年以上有期徒刑，但考慮到秦篤軍挪用公款犯罪具有自首情節(jié)；挪用的公款已全部追回，未造成國家利益損失；且其在法庭審理階段積極預(yù)繳違法所得及罰金，認(rèn)罪悔罪態(tài)度較好。綜上，本院依據(jù)刑法第六十七條第一款的規(guī)定，對其進(jìn)行減輕處罰，在五年以下幅度進(jìn)行量刑。
4 如何總結(jié)此案教訓(xùn)，加強(qiáng)對國企“一把手”監(jiān)督管理，實現(xiàn)以案促改、以案促治？
盧偉：查辦案件后，我委督促相關(guān)責(zé)任部門不斷完善制度機(jī)制、加大監(jiān)管力度，通過專項教育、專項整改、專項治理切實加強(qiáng)國有企業(yè)“一把手”的管理。一是突出教育導(dǎo)向，拍攝以秦篤軍等人為典型的國企 “一把手”專題警示教育片，結(jié)合“以案說紀(jì)、以案說法、以案說德、以案說責(zé)”開展專項教育，用“身邊人身邊事”警示國有企業(yè)“一把手”，保持震懾常在。二是突出問題導(dǎo)向，向縣國有資產(chǎn)管理服務(wù)中心等單位發(fā)出監(jiān)察建議書，督促相關(guān)單位對監(jiān)督管理責(zé)任落實不到位等問題進(jìn)行整改，落實監(jiān)管責(zé)任、堵塞制度漏洞，深化“以案促改”。目前已建立和完善資金監(jiān)管等方面制度共48個。三是突出治理導(dǎo)向，開展國有企業(yè)突出問題專項整治，結(jié)合國有企業(yè)腐敗案例，舉一反三排查廉政風(fēng)險點(diǎn)，通過自查自糾、專項監(jiān)督、重點(diǎn)檢查等方式，查準(zhǔn)找實廉政風(fēng)險點(diǎn)，開列問題清單進(jìn)行專項整改，探索建立《云陽縣國有企業(yè)“一把手”廉潔自律正負(fù)面清單》，深化“以案促治”。
伍松：剖析近些年我縣國有企業(yè)“一把手”出現(xiàn)的問題，根源在于監(jiān)管缺失，權(quán)力監(jiān)督制約不夠。如大地測繪公司雖屬縣國有資產(chǎn)管理服務(wù)中心直管，但因公司規(guī)模不大、效益不高，導(dǎo)致關(guān)注少、過問少、檢查少，秦篤軍又集人財物權(quán)于一身，獨(dú)斷專行、大搞“一言堂”，為其腐敗營造了溫床。秦篤軍案發(fā)后，我委按照重大案件“一案一匯報一建議”制度，提出進(jìn)一步加強(qiáng)國有企業(yè)管理的建議，并被縣委采納。目前我縣全面深化國有企業(yè)改革，籌建了縣農(nóng)高實業(yè)集團(tuán)公司等5個集團(tuán)公司，吸納融合了全縣40余家小規(guī)模國有企業(yè)，建立健全了國有企業(yè)管理各項制度，實現(xiàn)了層級管理。縣委對5個集團(tuán)公司班子成員直接管理，通過陸續(xù)配齊配強(qiáng)紀(jì)委書記、將集團(tuán)公司納入縣委十五屆巡察，“一把手”每年述職、考評、審計、述責(zé)述廉等方式，讓縣屬國有企業(yè)運(yùn)行不斷正規(guī)化，實現(xiàn)有效監(jiān)管，全面深化以案促治。（中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站 劉一霖）
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